考点1.开放式基金份额的登记,是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
开放式基金份额的登记,是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力,是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
考点2.我国《证券投资基金法》规定,开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。
考点3.基金注册登记机构的主要职责。
注册登记机构的主要职责。
(1)建立并管理投资者基金份额账户。
(2)负责基金份额登记,确认基金交易。
(3)发放红利。
(4)建立并保管基金投资者名册。
(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。
考点4.基金份额申购、赎回的资金清算是由注册登记机构根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。
基金份额申购、赎回的资金清算是由注册登记机构根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。有关法规明确规定,基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
考点5.目前,我国境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户。
目前,我国境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户;赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出。货币市场基金的赎回资金划付更快一些,一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出,最快可在划出当天到达投资者资金账户。