CFA成绩存在有效期吗？

05月

CFA成绩存在有效期吗？

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很多考试都是有有效期的，比如说教师资格证成绩、CPA单科考试成绩等都有成绩有效期。那么CFA成绩存在有效期吗？

一、CFA成绩存在有效期吗

其实完成三个级别的CFA考试并无时间限制，之前的考试结果也不会过期，不过有次数限制，即每个级别最多考6次。除此之外只要CFA考试的三个级别依次考过了，再加上年最少在36个月内获得至少4,000小时的金融业工作经验，那么CFA的证书终身有效。

而CFA认证所需的4年工作经验涉及以下几点：

a.评估或应用金融财务，经济，或统计数据为投资运作提供决策；涉及证券或类似的投资工作（例如公开上市和私募股票、债券、抵押贷款及其衍生品；基于有价商品的衍生品和共同基金；商品和其他投资资产，如房地产和大宗商品，多元化的投资组合，有价证券的投资组合等）；

b.从事或参与到投资产品设计，为其提供专业的有价值的信息，直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作；

c.监督、管理或指导；亦或直接或间接执行操作投资活动；

d.从事投资活动的咨询、教学指导工作。职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可，主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。

如果工作中涉及的职务内容和投资决策相关，亦可提供详细的工作经验给CFA协会，也是被认可的。

二、CFA证书申请流程

1.拥有与投资相关工作经验

具备最少在36个月内获得至少4,000小时的CFA协会认可的工作经历。

1）描述工作经验：

提交协会认可的工作岗位名称；

除工作职位外，还需要提交所负责的具体工作细节；

在提交的每个协会认可的工作职位需要写明申请人的职责范围；

申请者需要保留申请材料的备份，以便在申请材料提交至协会前可及时更新！

2）在提交工作经验申请材料前可参考：

自我工作经验是否能得到协会认可，即工作经验自我评估

工作经验描述样本

工作职位列表样本

申请需注意的清单

2.加入CFA协会，成为协会正式会员

正式会员（Regular Membership）不同于附属会员（affiliate membership），正式会员是被推荐的CFA考生并以申请成为CFA Charter holder为目的。

成为CFA协会的正式会员必须满足：

（1）在正规高等院校取得至少本科学历，或者在社会上接受相当本科教育经历或工作经历；

（2）通过CFA一级考试，或通过协会的CFA自我测试标准；

（3）拥有最少在36个月内获得至少4,000小时与投资相关工作经验（可参考第一条）；

（4）申请加入CFA分会，CFA分会会员身份虽是自愿申请但协会强烈建议申请加入；

（5）同意遵守并签署协会会员协议与《职业操守声明》（即PCS）；

（6）交纳会员费：

会员标准年费为：275美元；

已是退休状态的会员年费为：100美元；

分会的会员费是多样的，可参考具体所属分会会费交纳标准，查看各地分会信息请点击：local CFA society

CFA协会与分会的会员费一旦交纳，不可退费，不可转让会费。

3.宣誓遵守《职业道德规范及职业行为标准》

为了保护CFA协会会员，指定和考试计划的完整性，CFA协会坚持道德规范和职业行为标准（准则和标准），所有考试规则和规定以及CFA协会章程。

职业行为计划管理CFA协会的纪律程序，使用章程和程序规则作为对指控进行调查，确定违规行为，实施制裁，进行纪律处分和披露违规行为的指导。

职业行为通过促进遵守CFA协会职业道德规范和职业行为标准（全球投资专业人士的道德基准）来保护投资者并保持市场诚信。这有助于CFA考试研究所及其成员、职称和考试项目的声誉和诚信。违反行为可能导致制裁，包括暂停或撤销个人成员资格和使用CFA考试指定的权利，或暂停或禁止CFA考试计划。

CFA协会官网原文：

Member and Candidate Sanctions

Professional Conduct protects investors and maintains market integrity by promoting compliance with the CFA Institute? Code of Ethics and Standards of Professional Conduct, the ethical benchmark for investment professionals around the globe. This supports the reputation and integrity of CFA Institute?, its members, designations, and exam programs. Conduct violations can result in sanctions, including suspension or revocation of an individual’s membership and right to use the CFA?考试 designation or a suspension or ban from the CFA?考试 Program.

4.申请加入当地分会

CFA 会员分为两类，正式会员（Regular Membership）与附属会员（Affiliate membership），在申请成为 CFA Charter holder 之前，要首先加入 CFA 协会，并成为协会正式会员。

这两种会员都需要 2-3 位推荐人，并交纳 275 美元的年费。