基础知识
 
　　1．影响股票市场价格的最直接因素是（）。
 
　　A．清算价值
 
　　B．每股净资产
 
　　C．供求关系
 
　　D．政治因素
 
　　2．《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是（）。
 
　　A．不记名股票
 
　　B．记名股票
 
　　C．优先股
 
　　D．国有股
 
　　3．开放式基金的交易价格取决于（）。
 
　　A．基金总资产值
 
　　B．供求关系
 
　　C．基金净资产
 
　　D．基金单位净资产值
 
　　4．金融期货证券是一种（）。
 
　　A．商品证券
 
　　B．资本证券
 
　　C．货币证券
 
　　D．凭证证券
 
　　5．在证券发行制度中，（）实质上是一种发行公司的财务公布制度。
 
　　A．审批制
 
　　B．特许制
 
　　C．核准制
 
　　D．注册制
 
　　1.C2.B3.D4.B5.D
 
　　证劵交易
 
　　1．上海证券交易所和深圳证券交易所于（）开始接受融资融券交易的申报。
 
　　A．2009年1月1日
 
　　B．2009年10月31目
 
　　C．2010年1月1日
 
　　D．2010年3月31日
 
　　2．客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。
 
　　A．1
 
　　B．2
 
　　C．3
 
　　D．4
 
　　3．根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。
 
　　A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
 
　　B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
 
　　C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
 
　　D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算
 
　　4．上海证券交易所资金的清算和交收以（）为明细核算单位。
 
　　A．会员公司在该所取得的交易席位
 
　　B．会员公司的账户
 
　　C．会员公司的客户
 
　　D．证券公司的保证金账户
 
　　5．证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。
 
　　A．15％
 
　　B．10％
 
　　C．5％
 
　　D．20％
 
　　1.D2.C3C4.A5.C
 
　　投资分析
 
　　1．预期收益水平和风险之间存在一种（）关系。
 
　　A．正相关
 
　　B．负相关
 
　　C．非相关
 
　　D．线性相关
 
　　2．证券投资技术分析理论的内容主要包括（）。
 
　　A．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学
 
　　B．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论
 
　　C．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析
 
　　D．经济分析、行业分析、公司分析
 
　　3．技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。证券市场行为最基本的表现形式不包括（）。
 
　　A．证券市场价格的变化
 
　　B．证券成交量的变化
 
　　C．证券的相关因素变化所经历的时间
 
　　D．公司经营业绩
 
　　4．投资价值守恒定律的提出者是（）。
 
　　A．奥斯本
 
　　B．威廉姆斯
 
　　C．费雪
 
　　D．法玛
 
　　5．相比之下，（）在证券投资分析中起着最为重要的作用。
 
　　A．市场效率的高低
 
　　B．信息的占有量
 
　　C．证监会的指导
 
　　D．媒体的宣传
 
　　1.A2.B3.D4.B5.B
 
　　投资基金
 
　　1．下列关于收益、风险、风险调整收益指标的说法，正确的是()。
 
　　A．特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率，用的是全部风险
 
　　B．特雷诺指数无法衡量基金经理的风险分散程度
 
　　C．夏普指数以贝塔系数作为基金风险的度量
 
　　D．詹森指数给出的是单位风险的超额收益率，因而是一种比率衡量指标
 
　　2．我国第一只开放式基金是()。
 
　　A．基金开元
 
　　B．基金金泰
 
　　C．华安创新
 
　　D．南方宝元
 
　　3．下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是()。
 
　　A．基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势
 
　　B．保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分
 
　　C．证券公司目前是我国基金销售渠道的主要渠道
 
　　D．基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道
 
　　4．货币市场基金的投资应当符合()。
 
　　A．投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金总资产的l0％
 
　　B．投资于定期存款的比例，不得超过基金资产净值的30％
 
　　C．可以投资于股票、可转换债券等金融工具
 
　　D．投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过397元
 
　　5．以下不属于我国基金监管的原则有()。
 
　　A．监管的连续性和有效性原则
 
　　B．监管与自律并重原则
 
　　C．审慎监管原则
 
　　D．投资者利益优先原则
 
　　1.B2.C3.D4.B5D
 
　　发行与承销
 
　　1．2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范（）和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。
 
　　A．内幕信息
 
　　B．证券交易
 
　　C．内幕交易
 
　　D．公开信息
 
　　2．根据（）规定，已发行的证券在证券交易所上市前，发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记。
 
　　A．中国证券业协会
 
　　B．证监会
 
　　C．中国证券登记结算公司
 
　　D．公司所在地中国证监会派出机构.
 
　　3．2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
 
　　A．《证券法》
 
　　B．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
 
　　C．《公司法》
 
　　D．《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
 
　　4．中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
 
　　A．30B．45C．50D．60
 
　　5．为了从源头上提高上市公司质量，中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的（）。
 
　　A．材料申报制度
 
　　B．材料审批制度
 
　　C．信息核准制度
 
　　D．注册登记制度
 
　　1.C2.C.3.B4.B5.D