1.上市公司公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在()个月内完成首期发行，剩余数量应在()个月发行完毕。
 
　　A.6，24
 
　　B.12，36
 
　　C.12，24
 
　　D.6，12
 
　　2.（）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
 
　　A.中国证监会
 
　　B.国务院
 
　　C.财政部
 
　　D.中国证监会与财政部
 
　　3.证券投资基金反映的是（）关系，是一种受益凭证。
 
　　A.债权债务
 
　　B.所有权
 
　　C.信托
 
　　D.产权
 
　　4.全球金融体系主要是指金融体系在国际间的存在和金融资本流动的形式的总括，不包括（）。
 
　　A.零售业务为主的银行
 
　　B.批发业务为主的银行
 
　　C.保险公司
 
　　D.外资公司
 
　　5.在金融风险中，操作风险是指（）。
 
　　A.由于利率的变动而给金融机构带来损失或收益的可能性
 
　　B.由于金融市场变量的变化或波动而引起的资产组合未来收益的不确定性
 
　　C.在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性
 
　　D.由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险
 
　　6.融危机的类型包括（）
 
　　I货币危机
 
　　II次贷危机
 
　　III债务危机
 
　　IV银行危机
 
　　A.I、II
 
　　B.I、II、III
 
　　C.II、III、IV
 
　　D.I、II、III、IV
 
　　7.公式m=(C+D)／(C+R)中，m表示货币乘数，那么C和R分别表示（）。
 
　　Ⅰ．流通中的现金Ⅱ．定期存款准备率
 
　　Ⅲ．存款准备金总额Ⅳ．存款货币
 
　　A.Ⅰ．Ⅳ
 
　　B.Ⅰ．Ⅲ
 
　　C.Ⅱ、Ⅲ
 
　　D.Ⅲ、Ⅳ
 
　　8.在债券的票面价值中，要规定（）。
 
　　Ⅰ．票面价值的币种Ⅱ．债券的票面利率
 
　　Ⅲ．债券的票面金额Ⅳ．债券的市场利率
 
　　A.Ⅰ、Ⅱ
 
　　B.Ⅰ、Ⅲ
 
　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　9.企业债券募集说明书的主要内容应包括（）。
 
　　Ⅰ．债券发行依据Ⅱ．发行概要、承销方式、认购与托管
 
　　Ⅲ．发行人基本情况、业务情况、财务情况Ⅳ．偿债保证措施及风险与对策
 
　　A.Ⅲ、Ⅳ
 
　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　10.下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（）。
 
　　Ⅰ．市场利率Ⅱ．经济周期循环
 
　　Ⅲ．行业分类Ⅳ．公司竞争力
 
　　A.Ⅰ、Ⅱ
 
　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
　　C.Ⅲ、Ⅳ
 
　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
　　参考答案：CACDD DBBDA