组合型选择题

1、下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有（）。

Ⅰ．具备健全且运行良好的组织机构

Ⅱ．具有持续盈利能力，财务状况良好

Ⅲ．最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

Ⅳ．经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2、集合资产管理合同由（）签署。

Ⅰ．证券公司

Ⅱ．资产托管机构

Ⅲ．单个客户

Ⅳ．证券交易所

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3、保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（）。

Ⅰ．情节严重的，对单位判处罚金

Ⅱ．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑

Ⅳ．情节特别严重的，吊销营业执照

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有（）。

Ⅰ．拥有表决权20%的股东

Ⅱ．设立监事会的监事

Ⅲ．2／3的董事

Ⅳ．1／3的董事

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、公开发行公司债券，应当符合的条件有（）。

Ⅰ．股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元

Ⅱ．有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元

Ⅲ．累计债券余额不超过公司净资产的40%

Ⅳ．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

6、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（）。

Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

Ⅱ．独立董事可担任合规负责人

Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任

Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

7、下列属于设立有限责任公司的条件有（）。

Ⅰ．股东符合法定人数

Ⅱ．符合最低注册资本要求

Ⅲ．有公司住所

Ⅳ．有公司名称

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

8、下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有（）。

Ⅰ．董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2／3时

Ⅱ．公司未弥补的亏损达实收股本总额的1／3时

Ⅲ．单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时

Ⅳ．监事提议召开时

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

9、下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（）。

Ⅰ．由董事会过半数选举产生

Ⅱ．由股东大会表决权2／3以上通过决定

Ⅲ．由公司章程规定

Ⅳ．由董事会主席决定

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

10、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托的行为，应当给予的处罚有（）。

Ⅰ．没收违法所得

Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可

Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款

Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

11、证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。

Ⅰ．资格审查

Ⅱ．注册登记

Ⅲ．岗位职责

Ⅳ．执业行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

12、下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（）。

Ⅰ．董事会

Ⅱ．股东会

Ⅲ．监事会

Ⅳ．股东大会

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

13、发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括（）。

Ⅰ．发行价格

Ⅱ．发行数量

Ⅲ．市盈率

Ⅳ．发行方式

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14、下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有（）。

Ⅰ．证券账户净资产不低于人民币100万元

Ⅱ．具备债券投资基础知识，并通过相关测试

Ⅲ．最近2年内具有10笔以上的债券交易成交记录

Ⅳ．不存在严重不良诚信记录

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

15、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。

Ⅰ．资产配置策略

Ⅱ．自营业务规模

Ⅲ．可承受的风险限额

Ⅳ．投资品种

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

16、证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有（）。

Ⅰ．中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请

Ⅱ．责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同

Ⅲ．已经受理的，暂缓进行审核

Ⅳ．中国证监会暂停客户资产管理业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

17、关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有（）。

Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理计划

Ⅳ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

18、下列选项中，属于股东会职权的有（）。

Ⅰ．决定公司的经营计划和投资方案

Ⅱ．选举和更换全部董事

Ⅲ．审议批准董事会的报告

Ⅳ．对发行公司债券作出决议

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

19、下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有（）。

Ⅰ．暂停或撤销相关业务许可

Ⅱ．没收违法所得

Ⅲ．处以非法融资融券等值以上的罚款

Ⅳ．对直接负责的主管人员撤销任职资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

20、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有（）。

Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款

Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款日

Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：BBAAA   ACADA   BBBBA   ADAAB