单选题：

1、证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：D

参考解析:证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

2、我国证券交易所的集合竞价确定成交价的原则是（）。

A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

B.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

C.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价

参考答案：B

参考解析：我国证券交易所的集合竞价确定成交价的原则为：①可实现最犬成交量的价格；②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。

3、核准制的缺陷和不足之一是：由中国证监会对新股发行（），虽然短期有稳定股指和投资者心理的作用，但却不利于市场自我约束机制的培育和形成，甚至造成市场供求扭曲，对中长期股市发展不利

A.管价格、调效率、控规模

B.管价格、调节奏、控规模

C.管价格、调效率、控质量

D.管价格、调节奏、控质量

参考答案：B

参考解析：核准制的缺陷和不足之一是：由中国证监会对新股发行“管价格、调节奏、控规模”，虽然短期有稳定股指和投资者心理的作用，但却不利于市场自我约束机制的培育和形成，甚至造成市场供求扭曲，对中长期股市发展不利。

4、基金类机构投资者的分类有（）。

A.证券投资基金、社保基金、企业红利、社会公益基金

B.证券投资基金、保险基金、企业红利、社会公益基金

C.证券投资基金、保险基金、企业年金、社会公益基金

D.证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金

参考答案：D

参考解析：基金类机构投资者的分类有：证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金。

5、美国的公司投资者所得优先股股利中有（）可以免缴所得税，所以在美国绝大多数的优先股都为公司投资者持有。

A.50%

B.70%

C.80%

D.100%

参考答案：B

参考解析：美国的公司投资者所得优先股股利中有70%可以免缴所得税，所以在美国绝大多数的优先股都为公司投资者持有。

6、目前国债最长的期限为（）年。

A.10

B.20

C.30

D.50

参考答案：D

参考解析：目前国债最长的期限为50年。

7、《证券公司次级债管理规定》对证券公司次级债募集方式作出了较为详细的安排，证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

参考答案：D

参考解析：《证券公司次级债管理规定》对证券公司次级债募集方式作出了较为详细的安排，证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过200人。

8、证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的（）倍。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：D

参考解析：证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。

9、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

参考答案：B

参考解析：全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的20%。

10、可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前（）个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：D

参考解析：可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。