证券入门资格考试通过获得入门资格，一经注册就可从事一般证券业务证书。证券入门资格考试设置两科，考试科目分别为：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。

规定科目组合之一考试合格且成绩有效，具备申请执业注册的资质条件;同时符合学历经历条件和其他规定条件的，可以按规定程序申请执业注册并获得证券执业证书。

证券从业人员执业注册由所在机构指定专人(资格管理员)负责实质审核，由其负责解答注册流程和注册材料的细节问题。机构指定专人(资格管理员)登录协会从业人员管理平台,日常更新及维护本机构的执业注册信息，保证注册信息真实、准确、完整;申请注册人员应如实准确填报注册申请、变更登记、资格年检、主要业务经历、离职备案等内容。

机构负责申请注册人员提交材料的实质审核。对于通过审核的申请，从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书，并在协会网站公告。