基金从业 - 泽稷网校

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11月

2017基金从业考试考场答题技巧

考场答题技巧第一招规划答题时间不能做事没计划，盲人骑瞎马。考场中一定要计划好答题时间，保持稳定的答题速度。选择题通常要求在短时间内作答，先易后难，然后在具体答题时适当的去调节答题时间。只要合理分配答题时间，就不会出现答不完题的情况。第二招认真审题，看清题目要求每当考试考完以后我们总会叹气：&ld...

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11月

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资产配置主要类型及其比较

考点1．资产配置在不同层面有不同含义。资产配置在不同层面有不同含义：从范围上看，可分为全球资产配置，股票、债券资产配置和行业风格资产配置等；从时间跨度和风格类别上看，可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等；从配置策略上可分为买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略和动态资产配...

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11月

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资产配置的基本方法

考点1．历史数据法假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。历史数据法假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。对历史资料进行细分，可以使分析者正确地确认与未来最相关的历史资料构成，并有助于确认未来可能发生的类似经济事件和...

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11月

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资产配置管理概述

考点1．资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。考点2. 从实际的投资需求看，资产配置的目标在于以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占比重，从而降低投资风险，提高投资收益，...

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11月

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行为金融理论及其应用

考点1．行为金融的研究表明，投资者在进行投资决策时常常会表现出以下一些心理特点：过分自信、重视当前和熟悉的事物、回避损失和“心理”会计、避免“后悔”心理和相互影响。考点2．回避损失和“心理”会计。对于收益和损失，投资者更注重损...

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11月

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有效市场假设理论及其运用

考点1．法玛首先将信息分为历史价格信息、公开信息以及全部信息（包括内幕信息）三类，并在此基础上将市场的有效性分为三种形式：弱势有效市场、半强势有效市场以及强势有效市场。考点2．弱势有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息，如果市场是弱势有效的，那么投资分析中的技术分析...

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11月

基金从业

套利定价理论

考点1．通俗地讲，套利是指人们不需要追加投资就可获得收益的买卖行为。通俗地讲，套利是指人们不需要追加投资就可获得收益的买卖行为。所谓套利组合，是指满足下述三个条件的证券组合：（1）该组合中各种证券的权数满足；（2）该组合因素灵敏度系数为零；（3）该组合具有正的期望收益率。考点2．套利定价理论认为，如...

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11月

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资本资产定价模型

考点1．资本资产定价模型是建立在若干假设条件基础上的。资本资产定价模型是建立在若干假设条件基础上的。这些假设条件可概括为如下三项假设：假设一：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平，并选择最优证券组合。假设二：投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性...

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11月

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基金投资运作监督

基金投资运作监督考点1．监督基金管理人的投资运作是保障基金资产安全、维护基金份额持有人利益的重要手段。在我国，基金托管人主要依据《证券投资基金法》《证券投资基金运作管理办法》、证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号《托管协议的内容与格式》及其他有关法规和规范性文件、基金合同、基金托管协议等规定，对...

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11月

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机构设置与技术系统

考点1．各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的基金托管部或资产托管部。尽管各个托管银行的内设机构在名称、数量、职责及岗位设置等方面不尽相同，但一般都包括了下列部门：（1）主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户关系维护的市场部门。（2）主要负责基金资金清算、核算的部门...