基金从业 - 泽稷网校

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11月

基金托管人概述

考点1．基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。考点2．根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。资产保管，即基金托管人按规定为基金资产...

16

11月

基金从业

基金管理公司治理结构与内部控制

考点1．目前，我国基金管理公司均为有限责任公司。目前，我国基金管理公司均为有限责任公司，必须满足《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）对有限责任公司公司治理结构的规定。此外，基金管理公司在治理结构上还必须遵守《证券投资基金法》《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金管理公司治理准则（试...

16

11月

基金从业

特定客户资产管理业务

考点1．开展特定客户资产管理业务的准入条件。基金管理公司开展特定客户资产管理业务应符合下列条件：（1）净资产不低于2亿元人民币，在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产；（2）经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改...

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11月

基金从业

基金投资运作管理

考点1．基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务，基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。考点2. 投资决策包括投资决策机构、投资决策制定和投资决策实施。考点3. 投资决策委员会是公司非常设机构，是公司最高投资决策机构。我国基金管理公司大多在内部设有投资决策委员会，负责指导基金资产的...

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11月

基金从业

基金管理公司机构设置

考点1．有效的机构设置是实现有效管理的基础。基金管理公司的机构设置包括专业委员会、投资管理部门、风险管理部门、市场营销部门、基金运营部门和后台支持部门。考点2．专业委员会包括投资决策委员会和风险控制委员会。考点3．投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。投资决策委员会是基金管...

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11月

基金从业

基金管理人概述

考点1.我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币。考点2．基金管理公司主要股东（指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于25％的股东）应当具备下列条件：注册资本不低于3亿元人民币；持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；最近3年没有因违法违规行为...

15

11月

基金从业

基金份额的登记

考点1.开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法...

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11月

基金从业

基金管理人概述

考点1.我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币。考点2．基金管理公司主要股东（指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于25％的股东）应当具备下列条件：注册资本不低于3亿元人民币；持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；最近3年没有因违法违规行为受...

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11月

基金从业

基金份额的登记

考点1.开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法...

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11月

基金从业

基金的交易、申购和赎回

考点1.封闭式基金的基金份额，经基金管理人申请，中国证监会核准，可以在证券交易所上市交易。封闭式基金的基金份额，经基金管理人申请，中国证监会核准，可以在证券交易所上市交易。基金份额上市交易应符合下列条件：（1）基金的募集符合《证券投资基金法》的规定。（2）基金合同期限为5年以上。（3）基金募集金额不...