基金从业 - 泽稷网校

09

11月

基金的起源与发展

考点1. 1868年英国成立的“海外及殖民地政府信托基金”可以看作是最早的基金。考点2. 早期的基金基本上是封闭式基金。考点3. 1924年3月21日诞生于美国的 “马萨诸塞投资信托基金”，成为世界上第一个开放式基金。考点4. 1940年出台的...

08

11月

基金从业

基金的运作方式

依据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。封...

08

11月

基金从业

基金的法律形式

考点1.依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。目前，我国的基金均为契约型基金，公司型基金则以美国的投资公司为代表。考点2.契约型基金是依据基金合同而设立的一类基金。考点3.公司型基金是依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收...

08

11月

基金从业

基金的运作与参与主体

基金的运作与参与主体考点1.基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。考点2.基金市场的参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律机构三大类。考点3.我国证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金...

08

11月

基金从业

基金从业证券投资基金的概述

基金从业证券投资基金的概述考点1. 证券投资基金（简称“基金”）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。考点2. 基金投资者是基金的所有者。考点3. ...

07

11月

基金从业

《私募股权基金》常考类型

1.募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。2.根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元。此外，对于单位投资者，要求其净资产...

07

11月

基金从业

首次报名的考生该注意些什么呢？

首次报名基金从业资格考试的考生对报名流程可能不是很了解。那么，首次报名的考生该注意些什么呢？(1)注册并填写报名信息基金从业采取网上报名方式，通过中国证券投资基金业协会官网提供的报名链接进行报名，也可以直接登录报名网站（http://baoming.amac.org.cn:10080）按照要求报名。...

07

11月

基金从业

科目一常见的“条件”类考点合集（二）

四．基金成立条件：1、基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上；开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。2、基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请...

07

11月

基金从业

科目一常见的“条件”类考点合集（一）

一．设立管理公开募集基金的基金公司，应当具备下列条件：1、有符合《基金法》和《公司法》规定的章程；2、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；3、主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；（基金管理...

06

11月

基金从业

关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知（二）

二、关于延长考试成绩认可期的安排根据《关于基金从业资格考试有关事项的通知》（中基协字〔2015〕112号）有关规定，截至2017年7月1日，认可中国证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》和《证券投资基金销售基础知识》科目的考试成绩。鉴于中国证券投资基金业协会从业人员管理平台有关功能尚...